中芯国际10nm及以下工艺被禁

12月18日晚间消息，继此前中芯国际别美国国防部列为“军事最终用户”之后，当地时间周五，美国商务部工业和安全局（BIS）正式宣布将中国半导体制造企业中芯国际（SMIC）列入实体清单。

根据BIS的公告，中芯国际在先进技术节点（10纳米或以下）生产半导体所需的将被推定为拒绝，以防止这种关键的使能技术支持中国的军民融合工作。

实体清单的指定通过要求美国出口商申请向该公司出售的许可证，限制了中芯国际获得某些美国技术的能力。在先进技术节点（10纳米或以下）生产半导体所需必须物品将被直接拒绝出口，以防止这种关键技术支持中国的军民融合工作。

美国商务部长威尔伯·罗斯表示：“我们不允许先进的美国技术被用来帮助建立一支日益好战的对手的军队。在中芯国际与军工企业之间的关系，中国对军事民用融合指令的积极应用以及国家直接补贴之间，中芯国际完美地说明了中国利用美国技术支持其军事现代化的风险。”

“实体名单限制是确保中国无法通过中芯国际（SMIC）利用美国技术来使本土先进技术水平能够支持其破坏稳定的军事活动的必要措施，”罗斯补充说到。

此外，BIS还宣布将超过60个其他实体添加到“实体列表”中，因为他们存在进行违反美国国家安全或外交政策利益的行为。这些实体包括在中国从事侵犯人权行为的实体、支持南中国海军事化和非法海事索赔的实体、支持中国军方计划而获得美国原产物的实体以及从事盗窃美国商业机密的实体和个人。

对此消息，目前中芯国际尚未回应。

值得注意的是，在12月18日下午，中国外交部发言人汪文斌主持例行记者会上。有记者提问，美国或再将80家中国企业列入“黑名单”。中方对此有何评论？

发言人汪文斌表示，如果你说的消息属实，这将是美国动用国家力量打压中国企业的又一力证，中方对此坚决反对。

汪文斌指出，美方将经贸问题政治化，违背其一贯标榜的市场经济和公平竞争原则，违反国际贸易规则，不仅损害中国企业的合法权益，也不符合美国企业的利益，将严重干扰两国乃至全球正常的科技交流和贸易往来，对全球产业链、供应链、价值链造成破坏。“我们敦促美方停止无理打压外国企业的错误行为，中方将继续采取必要措施，维护中国企业的正当权益。”汪文斌表示。

对中芯国际影响几何？

中芯国际今年下半年以来真是祸不单行！先是才量产不久的14nm工艺的大客户——华为海思被美国制裁，使得中芯国际无法在9月15日之后继续利用美国设备为华为海思代工芯片。丢失了华为海思这个大客户，使得中芯国际至今都没有找到足够的客户来填补空出的14nm产能。

随后，在9月中旬，业内就盛传中芯国际将被美国列入实体清单。10月4日晚间，中芯国际在港交所发布公告正式确认美国已经对中芯国际进行了出口限制。

中芯国际称，经过多日与供货商进行询问和讨论后获悉，美国BIS已根据美国出口管制条例EAR744.21（b），向中芯国际的部分供货商发出信函，对于向中芯国际出口的部分美国设备、配件及原物料，会受到美国出口管制规定的进一步限制，须事前申请出口许可证后，才能向中芯国际继续供货。

11月12日，中芯国际联席CEO赵海军在业绩说明会上透露：“部分美国产设备、零部件和原材料的交付期有延迟。我们正在积极与美国政府交流沟通，并按照相关法律法规，就部分美国设备、零配件、原物料与美国供应商合作，申请所需的出口许可证。”

12月4日，美国国防部又宣布将中芯国际等公司列入“军事最终用户”（Military End-User），并且禁止美国投资者购买其股票。

当天中芯国际对此回应称：“本公司被列入中国涉军企业名单，对本公司运营没有重大影响。”并强调，“公司一直坚持合法合规经营，并遵守经营地的相关法律法规，其服务和产品从未涉及任何军事用途，皆用于民用及商用。”

正当中芯国际被美国持续打压之时，近日，中芯国际内部又出现了“内斗”。

12月15日，中芯国际发公告宣布，委任蒋尚义为公司董事会副董事长、第二类执行董事、战略委员会成员，2020年12月15日起生效。但是，蒋尚义的回归中芯国际的人事变动，却直接引发了中芯国际现任联席CEO梁孟松的辞职。

现在，中芯国际又被美国列入了商务部的“实体清单”，真是一波未平一波又起！

然而，万幸的是，美国并未对中芯国际赶尽杀绝，只是封堵了其发展10纳米及以下先进半导体制程所必须的美国物品。这似乎意味着中芯国际现有的成熟制程以及14nm制程工艺或将仍然可以维持正常运转。

但是，这里有个问题，那就是，一些设备及材料是属于通用型设备和材料，比如现有的用在14nm产线上的一些美系半导体设备，实际也可以被用于10nm及以下制程工艺的生产。

一位美系设备厂商内部人士告诉我们：“14nm到7nm的设备很多是通用的。中芯国际从N14到N+2制程工艺基本都是用的一样的设备。”

那么按照BIS的禁令，到底是只要是相关美系设备及材料能够被用于10nm及以下先进制程工艺，就会被禁止向中芯国际出口？还是说，仅局限于10nm及以下先进制程工艺所必须的设备和材料才会被禁止向中芯国际出口？

这两种解读方式，可谓是天差地别。如果按照前者解读，那么不仅中芯国际的10nm及以下先进制程工艺无法继续发展，而且14nm甚至可能部分成熟制程所需的设备的进口也会被禁止。

如果按照后者来解读，那么则意味中芯国际的14nm制程产线有望继续维持运转，甚至N+1也有可能，毕竟中芯国际并未明确N+1到底是等同于台积电的哪个工艺节点，如果算是12nm，则也有望不受影响。

所以，如何来解读BIS这项政策显得极为的关键。

某美系设备厂内部人士告诉我们：“BIS自己估计也是分不清哪个是10nm以下所需的设备。什么设备、材料能卖？什么设备、材料不能卖？最终可能还是要等设备商、材料商评估后给出结论和应对策略。”

不管怎么说，被美国列入实体清单之后，中芯国际后续采购美系半导体设备、零部件及材料将会更加困难，而其目前的先进制程产线由于本就对美系半导体设备较为依赖，如果后续无法获得原厂的零部件及技术支持，可能将会逐渐陷入停摆。

另外，如今的中芯国际既然已经被美国列入实体清单，那么完全可以考虑与华为携手，联合国产的以及欧洲、日本的半导体设备及材料厂商共建去美化产线。
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